Vad du behöver veta om Finansinspektionen och manuell FSA överensstämmelse?

Om ditt finansiellt företag måste uppfylla kraven i FSA, FSA, kommer det att antingen tillstånd eller befrielse från tillstånd från Finansinspektionen och Finansinspektionen bör vara reglerad. Du kommer att visa ansvar för sina kunder, engagemang för höga krav på Finansinspektionens krav. Dekorerad med FSA: s efterlevnad av företagets referenser verkar vara en ledstjärna för att hjälpa allmänheten att bättre förstå sin finansiella systemet. Omdömen

Som ett finansbolag, måste du visa att de uppfyller Finansinspektionen att upprätthålla fyra viktiga mål som är avgörande för den finansiella sektorn -. konsekvent stödja och främja förtroendet på marknaden, hjälpa allmänheten att förstå de finansiella systemen för att skydda konsumenterna från finansiella bedrägerier och bidra till att förebygga och eliminera ekonomisk brottslighet Omdömen

I huvudsak FSA överensstämmelse kommer att omfatta sätt för dig att lära känna din kund, hur man analyserar de rådgivande finansiella tjänster, överkomliga priser, hur avgör ni kundens riskprofil, som du skriver ett brev för stödberättigande, hur skulle du bedöma prestandan kan du komma med förslag eller bara råd om transaktionen, medan du fortsätter din professionella utveckling, och det bästa sättet du hanterar kundklagomål. Omdömen

Regler och riktlinjer som fastställts av FSA är handledare. FSA: s regler, som anges i FSA handboken måste följas noggrant. Alla finansrådgivningsföretag, oavsett vad deras storlek, måste följa FSA: s bestämmelser och riktlinjer för utvecklingssektionen vid FSA handboken. Vägledning avdelningen för att hjälpa dig hitta det bästa sättet att följa reglerna. Omdömen

Många alternativ är, där du kan läsa FSA handboken på Internet för att slutföra papperskopia, anpassa för att passa just din version av servicesektion, eller så kan du skapa din egen guide. Även om Finansinspektionen inte kommer att vidta några disciplinära åtgärder om det oavsiktligt brutit mot kraven på att använda en anpassad version av FSA handboken. Omdömen

Som FSA regleras i princip innebär att du måste bevisa kraven i FSA. Du hade att erbjuda bevis för FSA: s ordinarie efterlevnad av Finansinspektionen att korrekt följa upp verksamheten. Övervakning eller kontroll som utförs av FSA reglerade företag riskkapitalföretag utgör fyra huvudmålen för FSA: s omfattning. FSA reglerade företagen kan övervakas genom övervaknings baslinjen prestandaövervakning och analys laget. FSA efterlevnad kan påverka konsumenternas beslut att genomföra sina ekonomiska rådgivare Omdömen  ..