Nu blir det personligt: ​​Konkurrensverket och personlig Conduct Authority överensstämmelse Bevis Requirements

Nu blir det personligt: ​​Konkurrensverket och personlig Conduct Authority efterlevnad Evidence Krav Omdömen

I Storbritannien Financial Services reglerings tumult, 2013 var uppenbarligen en tipping point med den brittiska tillsynsmyndigheten Financial Conduct Authority (FCA), eftersom den första gången det eftersträvade flera civila och straffrättsliga verkställighetsåtgärder mot individer än företag. En viktig förändring, att massor av ledande befattningshavare och styrelseledamöter fortfarande visas bör greppa produceras av denna nya ordning, som faktiskt byggs över hela världen efter krisen, är definitivt den växande krav på dessa människor att ha kapacitet att hantera sin egen individuella reglerings risk. Även om det kan se ut som en extra och onödig börda som tillför en ytterligare bekymmer pärla för redan sträckta ledande befattningshavare ändå växande praktiska sanningen är att den aktiva bekräftelse och kontroll över personliga regulatoriska risker är den lämpligaste möjliga försäkring för en enskild och när lagstiftningsfrågor att uppstå. Omdömen

Uppenbarligen chefer har fått en skyldighet att bidra till deras företag är kompatibel och liknande måste förväntas uppvisa utövandet av deras personliga lagstadgade skyldigheter och ansvarsområden. Ingår i den nya individens kärnkompetens ha förmågan att hantera sina egna individuella regleringsrisken sätter i spela flera element mot vederlag:
Clear illustration som visar effektivt utföra ansvar är definitivt en unik och annorlunda vinkel mot användningen av arbetsbeskrivningar inom inre miljö. Det är uppenbart att de företag som tillverkar arbetsbeskrivningen av framtiden kommer att ha för att få dem att vara mycket mer detaljerad i motsats till de som för närvarande används, och även för att skydda både den enskilde plus företaget är det viktigt att alla reglerings kriterier, nivåer och matris av ansvar, inklusive företagsförvärv förväntningar ingår. Vid något tillfälle, som en daglig del i förvaltningen av företaget, ledande befattningshavare kommer rutinmässigt att behöva samla in och lagra bevis att visa att de personligen släpps alla sina skyldigheter och ansvar. När deras roll förändras de kommer att behöva utföra en intensiv dokumenterat handover och godkännande av inkommande chef att se till att alla berörda parter har lyckats deras personliga regleringsrisken på lämpligt sätt. Det kan faktiskt lätt betraktas som en hemindustri men den ökade nivån av dokumentation om befattningsbeskrivningar kommer att bli en viktig del av ger ledande befattningshavare att uppvisa en lämplig fullgöra sina totala ansvar.
Öka och utveckla kunskapen och medvetenheten inte bara den föränderliga lagstiftningen utan också i konsekvenserna av förändringarna. Delta i en ständigt utvecklas och rullande lagstiftnings utbildningsprogram eller företag en förutbestämd institut ledde CPD kurs kan mycket väl vara en annan. Underlåtenhet att förbli "på bollen" kan leda till en signifikant ökad risk för tvångsåtgärder för någon oförberedda eller omedveten individ och är i allmänhet mer benägna att känna hela bördan av verkställighetstillsyns. Om detta inträffar och en senior chef slutar äntligen inte att förbjudas som en del av en tvångsåtgärder, är det mycket troligt att denna person som har och" bara &"; bötfällts någonsin kommer att fungera igen i någon högre kapacitet i alla finansiella tjänster företaget.
Vid upprättandet och utveckla varje enskild personlig valv eller lagra bevis för med sig IT-säkerhet, tillgång och användning frågor, att företagen kommer att behöva identifiera och bilda politik. Alla högre chefer kommer att behöva bygga och behålla sin egen personliga bevis för en riktig och fullständig fullgör sina lagstadgade skyldigheter, och det borde verkligen vara bärbar så att de kan ha möjlighet att uppmana detaljerna i något skede av tvister i kommande år. För de kvantitativa element detta verkligen kommer att bli en förhållandevis enkel process, men det kan finnas ofta utmanar när kulturen tillsätts direkt in i mixen. En snabb seger skulle kunna vara att samla alla ombord och olika mötesprotokoll som ger bevis på problemet och engagemang med individen. Att ha en uppfattning om omfattningen av de bevis som ska samlas in, kan ledande befattningshavare kolla Financial Stability Board samrådsdokument "öka intensiteten och effektivitet för tillsyn", som konstruerade en sammanfattning av “ indikatorer &"; . för ledande befattningshavare som de kan visa att de uppfyller förutom en bra kultur i hela företaget Omdömen

Det finns många indikatorer på en sund riskkultur som borde betraktas kollektivt samt ömsesidigt förstärkande; funderar på varje indikator för sig kommer att förbise den mångfacetterade karaktär riskkultur. Dessa indikatorer omfattar:
Tone uppifrån: Styrelsen och ledningen skulle vara utgångsläget för inställning av finansinstitutet och' s grundläggande värderingar och riskkultur, och även deras beteende måste återspegla de värden som hyllar. Detta tenderar att behöva ledning systematiskt utveckla, övervakning, analys och bedömning av kulturen inom den finansiella institutionen genom effektiva styrningsåtgärder, inklusive riktlinjer, rutiner, interna intyg och enligt förvaltare utför sina egna individuella bedömningar Omdömen Ansvar. Framgångsrik riskhantering kräver anställda på alla nivåer för att förstå de kärnvärden institutionerna och' riskkultur tillsammans med sin inställning till risk, kunna utföra sina föreskrivna roller och bli medvetna om att de hålls ansvariga när det gäller deras agerande i förhållande till institutionen och 'en; s riskbeteende. Personal godkännande av riskrelaterade mål och tillhörande värden är viktigt Omdömen Effektiv utmaning. En god riskkultur främjar en plats för effektiv utmaning där beslutsfattandet främjar många olika åsikter, möjliggöra testning av nuvarande praxis och stimulera en positiv ., kritisk attityd bland de anställda tillsammans med en miljö av öppen och konstruktivt engagemang
Incitament: Prestanda och talent management bör uppmuntra och förstärka reparation av den finansiella institutionen och' s önskad riskhantering beteende. Finansiella och icke-finansiella incitament bör säkra kärnvärden och riskkultur på alla nivåer i det finansiella institutet Omdömen

Dessa är i allmänhet förbättras ytterligare genom andra meddelanden för ledande befattningshavare beteende inklusive,. Omdömen att ägnas åt upprättandet, övervakning och genomförande av en effektiv riskaptit uttalande som ligger till grund för finansinstitutet och' s. riskhanteringsstrategi och den är integrerad med den övergripande affärsstrategin
utveckla en tydlig bild av riskkultur som de eftersträvar för den finansiella institutionen, systematiskt övervaka och utvärdera den rådande riskkultur och proaktivt hantera alla identifierade delar av svaghet eller oro. Review Främja genom handlingar och ord en riskkultur som förväntar integritet och en sund strategi för risk. Styrelsen och företagsledningen främja en öppen diskussion utmaning och debatt, bland annat garanterar samtliga styrelseledamöter har de verktyg, resurser och data för att utföra sina roller på ett effektivt sätt, särskilt deras utmaning funktion. Omdömen Engage mekanismer, inklusive kompetensutveckling och successionsplanering , som kommer att bidra till att minska påverkan av dominerande personligheter och beteenden Review systematiskt bedöma om de hyllas värdena kommuniceras och följs av ledning och personal på alla nivåer för att försäkra sig om att “. tonen i mitten &"; och genom hela institutionen matchar “ tonen i toppen &" ;. Omdömen anställa lämpliga mekanismer för att utvärdera huruvida riskaptiten uttalande strategi för riskhantering och övergripande affärsstrategi är klart och omfamnas av ledning och personal på alla nivåer, och i själva verket en del av beslutsfattandet och processer inom verksamheten Omdömen etablerade en kompensationsstruktur som stödjer institutet och 'en; s. hyllades kärnvärden och främjar en försiktig risktagande
Generera en tydlig kunskap om. standarden och konsekvensen i beslutsfattandet i hela verksamheten, inklusive hur beslutsfattandet är förenligt med den finansiella institutionen och' s. riskaptit samt affärsstrategin
Ge och analysera tydliga synpunkter på affärsområdena tros ställa största utmaningar till riskhantering, till exempel ovanligt lönsamma delar av företaget, som utsätts för en konstruktiv och trovärdig utmaning när det gäller risk och avkastning balans. Review Övervaka hur snabbt frågor som styrelsen, tillsyns, internrevision tillsammans med andra styrfunktioner behandlas av ledningen.
Genomföra och bädda tydliga metoder för att vara säker på att eventuella fel eller tillbud brister i riskkultur, (internt eller externt), ses över regelbundet (åtminstone årligen) på alla nivåer i organisationen och därför ses som en möjlighet att stärka den finansiella institutionen och' s riskkultur göra den mer effektiv
Analysera och formulera lärdomar från tidigare tillsammans med tidigare fel som beskrivs som en möjlig möjlighet att stärka företaget och' s. riskkultur och för att producera en katalysator för vissa förändringar för framtiden.

En sista punkt kring underhåll av personliga bevis för det eftergivliga utförandet av lagstadgade skyldigheter gäller immateriella rättigheter. När en chef byter företag är det verkligen helt rimligt att de kan behålla sviten av dokument för att möjliggöra deras kompatibel beteende, men med tanke på att åtminstone flera av de dokument som kan vara affärskänslig, och även vara den intellektuella egendom firman, förnuftiga arrangemang måste skapas för att göra det möjligt för chef får tillgång till de handlingar enligt specifika situationer och när de inte längre arbetar för företaget Omdömen

Governance förpackningar kan ses på http:. //fcaapplicationgovernance.com/
.